近些年，林义相几次对我国本钱市场提出。正在客岁接管采访时，他暗示，部门买卖轨制或立异零丁来看看似不错，但不适合中国98%以上投资者为中小投资者且存正在巨量限售股的根本市情，被后严沉影响市场公允取。

　　青岛证监局近日发布的惩罚消息显示，天相财富青岛分公司存正在性营销宣传和聘用未正在中国证券业协会注册登记的员工间接处置证券投资征询营业的营销、客服工做两项问题。基于此，青岛证监局对该公司采纳出具警示函办法，并将相关环境记入证券期货市场诚信档案。

　　一个月被罚两次！近日，天相财富办理参谋无限公司（下称“天相财富”）青岛分公司由于性宣传等缘由被青岛证监局开罚单，而就正在半个月前，天相财富总公司也因强调、性宣传等多个缘由被证监局开罚单。

　　值得一提的是，虽然屡次被罚，天相财富却正在官网称，“按照业内的合规政策要求，制定相关监管轨制，束缚员工的行为规范，协帮取营业相关的部分配合推进公司的决策，以公司合规运营”。

　　此外，2023年10月，其正在接管采访时曾谈及监管惩罚。他暗示，“目前，中国本钱市场到了一个很是期间，正在很是期间监管就要顶格惩罚。轨制和办法要可以或许切近市场，合适市场的现实。本钱市场要按照运做的现实环境来制定监管法则，若是监管办法不合适，市场是做欠好的。因而，严监管极其主要。”。

　　而正在4月中旬，天相财富曾被证监局惩罚。罚单消息显示，天相财富被发觉存正在三方面的问题：一是人员办理方面，存正在部门人员无天分展业的环境；二是营销行为方面，存正在许诺收益，利用强调、性表述，使用部门个股过往业绩进行展现宣传，未正在宣传环节向客户申明所供给产物局限性的环境；三是供给办事方面，存正在部门投资无合理根据、未向客户申明投资根据来历、未进行风险提醒的环境；四是内部节制方面，存正在部门产物审核流程虚设的环境。因而，证监局对其采纳责令更正的监视办理办法。

　　天相财富系中国证监会核准的证券投资征询专业机构。企查查消息显示，该公司成立于2015年10月，代表报酬林征，注册本钱为2000万元，运营范畴包含证券投资征询、投资征询、企业办理征询、经济消息征询等，由天相投资参谋无限公司100%持股。

　　此外，南都湾财社记者查询发觉，客岁7月份，天相财富也曾被罚。由于证券投资参谋营业推广和客户招徕中，存正在性营销宣传；部门未正在中证协注册登记的员工处置证券投资征询营业的营销、客服工做；个体未正在中证协注册登记为证券投资参谋的员工对外供给证券投资参谋办事，个体员工冒用其他投资参谋表面向客户供给证券投资参谋办事等多方面问题，天相财富分公司被证监局开罚单。

　　值得一提的是，企查查消息还显示，天相财富现实节制报酬林义相，而林义相为资深的本钱市场专家，处置本钱市场研究超三十年，曾任中国证券监视办理委员会高级专家、研究消息部副从任、证券买卖系统担任人以及中国证券业协会副会长，全程参取了《证券法》和《证券投资基金法》的草拟，以至被称为“中国证券市场的开荒者、扶植者取者”。

　　然而，就是如许一位强调严监管的资深本钱市场专家，其实控的证券征询公司却屡屡违规，将来若何将丰硕的理论认知为规范的运营实践，备受关心。

　　据报道，1993年，林义相放弃法国储蓄取信任银行的高薪工做，回身投入中国本钱市场扶植的大潮，成为中国证监会的首位高级专家，次要担任本钱市场的根本设备扶植工做。后来其又回归市场，任华夏证券公司（中信建投前身）副总司理，再后来则“下海”开办证券投资征询公司。